在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(d携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句àn)是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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